第一(yī)章　總　則

       第三條　資(zī)金來源爲：省級财政一(yī)般公共預算、政府性基金預算、國有資(zī)本經營預算等安排的資(zī)金，引導基金投資(zī)收益及退出資(zī)金，中(zhōng)央财政安排用于基金的相關資(zī)金，社會捐贈（捐助）資(zī)金及社會資(zī)本等。引入社會資(zī)本，需按程序報批後實施。
       第四條　引導基金采取認繳制，分(fēn)期出資(zī)。省級财政根據财政狀況和引導基金的投資(zī)進度分(fēn)期出資(zī)，資(zī)金投向按年度投資(zī)計劃和政策導向統籌安排。
       第五條　引導基金主要通過參股等方式，與其他出資(zī)人合作發起設立基金或增資(zī)已設立的基金。引導基金投資(zī)的各類基金統稱爲引導基金的子基金。引導基金原則上不單獨出資(zī)設立子基金，另有規定的除外(wài)。經投資(zī)決策機構批準，引導基金可以直接投資(zī)項目。
       第六條　引導基金實行決策與管理相分(fēn)離(lí)的機制，按照“政府引導、市場運作、規範管理、滾動發展”的原則運行。

第二章　管理架構和職責

       第七條　引導基金實行基金管理委員(yuán)會（以下(xià)簡稱管委會）、基金管理委員(yuán)會辦公室（以下(xià)簡稱管委會辦公室）、引導基金管理公司（以下(xià)簡稱基金管理公司）三層管理架構。管委會是引導基金的投資(zī)決策機構；管委會辦公室負責管委會日常工(gōng)作，設在省财政廳；基金管理公司負責引導基金的投資(zī)運作。
       第八條　管委會主任由省政府常務副省長兼任，副主任由省政府分(fēn)管副秘書(shū)長和省财政廳廳長兼任。成員(yuán)單位包括省發展改革委、省财政廳、省工(gōng)業和信息化廳、省審計廳、省地方金融監管局等部門。研究事項涉及其他省級部門時，相關部門參加會議。
       管委會主要職責：
       （一(yī)）審定引導基金發展戰略規劃，确定主要投資(zī)方向及投資(zī)原則；
       （二）審議引導基金管理等制度及管委會議事規則等；
       （三）審定引導基金年度投資(zī)計劃；
       （四）審議引導基金年度工(gōng)作報告；
       （五）承擔省政府交辦的其他工(gōng)作。
       第九條　省财政廳爲政府投資(zī)引導基金的主管部門，承擔管委會辦公室職責。
       （一(yī)）拟定引導基金管理實施細則、資(zī)金監管、績效評價、管委會議事規則等制度；
       （二）拟定引導基金的發展戰略、規劃、年度投資(zī)計劃等；
       （三）牽頭落實管委會決定事項，定期向管委會報告引導基金的投資(zī)運行情況；
       （四）負責監督引導基金年度投資(zī)計劃執行以及管理運作；
       （五）負責引導基金的績效評價管理工(gōng)作；
       （六）協調省級相關部門爲子基金管理提供服務等；
       （七）管委會交辦的其他事項。
       第十條　爲提高引導基金管理和投資(zī)決策的科學性、有效性，管委會下(xià)設監督委員(yuán)會和咨詢委員(yuán)會，由管委會辦公室負責召集。
       監督委員(yuán)會對引導基金投資(zī)業務合法合規性、運營情況、績效評價等事項開(kāi)展監督，提出建議。監督委員(yuán)會設委員(yuán)若幹名，由省級有關部門和金融機構、基金參與方推薦，經管委會辦公室提名，管委會聘任。
       咨詢委員(yuán)會對引導基金的發展戰略、運作管理和重要投資(zī)決策等提出專業的評價意見。咨詢委員(yuán)會由行業委員(yuán)和專家委員(yuán)組成。行業委員(yuán)由省級相關部門推薦；專家委員(yuán)從科研院所、金融機構、律師事務所、會計師事務所等單位中(zhōng)遴選，經管委會辦公室提名，管委會聘任。
       第十一(yī)條　基金管理公司由陝西财金投資(zī)管理有限責任公司出資(zī)組建，爲引導基金管理人。主要職責是：
       （一(yī)）根據引導基金發展戰略和年度投資(zī)計劃，負責公開(kāi)征集子基金投資(zī)需求；
       （二）負責引導基金的投資(zī)、管理、退出與清算等；
       （三）監督子基金投資(zī)運作情況，定期向基金主管部門報送運行情況；
       （四）基金主管部門交辦的其他事項。
       第十二條　省級有關部門主要職責：
       （一(yī)）研究提出年度行業投資(zī)規劃和子基金設立需求；
       （二）建立行業投資(zī)項目庫，發布行業投資(zī)信息和需求，提供适合子基金投資(zī)的相關項目推介和對接服務；
       （三）會同基金管理公司制定子基金設立方案，遴選子基金管理人；
       （四）配合基金主管部門做好子基金的監督管理和績效評價等工(gōng)作。

第三章　投資(zī)方向和方式

       第十三條　引導基金的投資(zī)應符合國家和我(wǒ)省産業政策導向、産業發展規劃、區域發展戰略，所投領域應具備良好的産業基礎條件，能夠有效帶動我(wǒ)省經濟高質量發展。
       第十四條　引導基金重點投向新興産業、現代服務業、現代農業、基礎設施和公共服務等領域，支持創新創業、中(zhōng)小(xiǎo)企業發展、科技成果轉化、傳統産業轉型升級等。重點投資(zī)方向随國家和我(wǒ)省相關政策變化适時調整。
       第十五條　引導基金的主要投資(zī)方式爲：投資(zī)設立子基金、投資(zī)市縣（區）政府投資(zī)基金、配套國家相關基金，以及省委、省政府确定的其他投資(zī)方式。
       第十六條　引導基金投資(zī)類型分(fēn)爲三類：區域發展類，指投資(zī)市縣政府發起設立的子基金；産業發展類，指投資(zī)一(yī)般競争性領域的子基金；現代農業類，指投資(zī)現代農業領域的子基金。
       對區域發展類子基金投資(zī)比例一(yī)般不高于子基金總規模的20%；對落實國家和我(wǒ)省區域發展戰略的子基金，投資(zī)比例可适當提高，最高不超過總規模的50%。對産業發展類子基金投資(zī)比例一(yī)般不高于總規模的30%；對于早中(zhōng)期創新創業、準公益性或其他需扶持産業領域的子基金，投資(zī)比例可适當提高，最高不超過總規模的50%。對現代農業類子基金投資(zī)比例一(yī)般不高于總規模的30%；對于農業科技成果轉化、産業扶貧等領域的子基金，投資(zī)比例可适當提高，最高不超過總規模的50%。
       引導基金配套國家相關基金的，執行國家相關規定。
       第十七條　子基金的設立形式：省委、省政府批準設立、省級有關部門發起設立、其他市場化主體(tǐ)發起設立等。
       經省委、省政府批準設立的子基金，由省級有關部門按規定程序報批。省級有關部門發起設立的子基金，符合引導基金投資(zī)規定的，由省級有關部門會同基金管理公司按市場化原則組建，按程序報批。其他市場化主體(tǐ)發起設立或申請投資(zī)的子基金，由基金管理公司按規定出具書(shū)面投資(zī)建議書(shū)，按程序報批。
       第十八條　引導基金以公開(kāi)方式征集子基金，或對已設基金增資(zī)，嚴格執行公開(kāi)征集、申報立項、審查審核、盡職調查、投資(zī)決策、社會公示、協議簽署、資(zī)金撥付、投後管理等程序。
       第十九條　引導基金和子基金不得從事以下(xià)業務：
       （一(yī)）從事融資(zī)擔保以外(wài)的擔保、抵押、委托貸款等業務；
       （二）投資(zī)二級市場股票、期貨、房地産、證券投資(zī)基金、評級AAA以下(xià)的企業債、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃以及其他金融衍生(shēng)品；
       （三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外(wài)）；
       （四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資(zī)金拆借（以股權投資(zī)爲目的的可轉債除外(wài)）；
       （五）進行承擔無限連帶責任的對外(wài)投資(zī)；
       （六）發行信托或集合理财産品募集資(zī)金；
       （七）國家法律法規禁止從事的其他業務。

第四章  運行管理和退出

       第二十條  引導基金參股設立子基金或對已設基金增資(zī)，子基金應當符合以下(xià)條件（經管委會另行批準的除外(wài)）：
       （一(yī)）子基金應注冊在省内，依法合規開(kāi)展業務；
       （二）子基金投向省内企業的比例原則上不低于子基金總額的50%；其中(zhōng)對投資(zī)方向是創新創業和新興産業的子基金，可放(fàng)寬至不低于引導基金對子基金出資(zī)額的150%。
       子基金投資(zī)省外(wài)企業的投資(zī)額符合以下(xià)條件之一(yī)的，可計算爲子基金投資(zī)省内的資(zī)金:
       1．在子基金存續期内，省外(wài)的被投企業注冊地遷至我(wǒ)省，或被省内企業收購；
       2．省外(wài)的被投企業通過設立子公司将主要生(shēng)産研發基地落戶我(wǒ)省；
       3．被投企業注冊地爲陝西對口支援地區。
       第二十一(yī)條　子基金投資(zī)項目，在符合市場化投資(zī)前提下(xià)，優先從省級相關部門建立的投資(zī)項目庫中(zhōng)選擇。
       第二十二條　子基金管理機構公開(kāi)選聘，應當符合以下(xià)基本條件：
       （一(yī)）注冊在省内或在省内有常設分(fēn)支機構,有固定辦公場所；
       （二）有健全的投資(zī)管理、風險控制、财務管理、項目遴選和投資(zī)決策機制；
       （三）有資(zī)金募集能力和管理咨詢、創業輔導等服務能力；
       （四）有相關領域的投資(zī)管理或從業經曆，經營業績良好；
       （五）有良好的商(shāng)業信譽和職業操守，無違法違規記錄。
       第二十三條　引導基金與其他出資(zī)人的出資(zī)，應按協議約定同比例到位。各出資(zī)方按照“收益共享、風險共擔”的原則，明确約定收益分(fēn)配和虧損分(fēn)擔方式，投資(zī)虧損應由各出資(zī)方共同承擔，引導基金僅以出資(zī)額爲限承擔有限責任。引導基金不得向其他出資(zī)方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規、政策制度另有規定的除外(wài)。
       第二十四條　子基金依照章程或協議約定進行投資(zī)、管理和退出。引導基金向子基金派出代表，監督子基金的投資(zī)和運作，不參與子基金的日常管理。
       第二十五條　引導基金和子基金的資(zī)金實行專用賬戶管理，由具備資(zī)質的金融機構進行托管。引導基金的托管機構采取競争性方式選擇确定，子基金的托管機構由子基金管理人确定。
       第二十六條　引導基金、子基金的管理機構按約定提取管理費(fèi)。引導基金管理費(fèi)根據績效評價結果确定，子基金管理費(fèi)按照行業慣例由各出資(zī)人共同協商(shāng)确定，應在相關協議中(zhōng)明确約定。
       第二十七條　引導基金和子基金應遵守國家法律法規和産業政策，健全内部控制、風險管理、投資(zī)決策等制度。
       第二十八條　引導基金對子基金的投資(zī)，應在子基金存續期滿、或存續期内達到預期目标時，按照協議和章程約定的方式适時退出。
       第二十九條　引導基金在退出時應按照國有産權管理有關規定，采取拍賣、招投标、協議轉讓等方式進行。應聘請有資(zī)質的資(zī)産評估等專業機構進行評估，評估結果作爲确定引導基金投資(zī)退出價格的重要參考。
       第三十條　引導基金和其他出資(zī)人應在章程或協議中(zhōng)約定，有下(xià)述情況之一(yī)的，引導基金可無需其他出資(zī)人同意直接退出：
       （一(yī)）子基金方案确認後超過一(yī)年，未按規定程序和時間要求完成設立或增資(zī)手續；
       （二）引導基金出資(zī)撥付子基金賬戶一(yī)年以上，未開(kāi)展投資(zī)業務；
       （三）子基金或投資(zī)項目未按約定投資(zī)的；
       （四）子基金其他出資(zī)人出資(zī)未按約定時間到位；
       （五）管理機構或投資(zī)經營策略發生(shēng)重大(dà)變動，無法按約實現政策目标的；
       （六）其他不符合協議或章程約定情形的。
       第三十一(yī)條　引導基金投資(zī)存續期滿、清算或退出時，應及時将本金和投資(zī)收益全部收回，繳入引導基金專用賬戶，按程序用于引導基金滾動發展或上繳國庫。　

第五章　激勵和監督

       第三十二條　基金主管部門根據基金投資(zī)協議按年度對引導基金、子基金開(kāi)展績效評價，有效應用績效評價結果。根據需要可委托第三方機構開(kāi)展績效評價。
       第三十三條　引導基金以投資(zī)收益爲限，可對社會資(zī)本出資(zī)方給予一(yī)定讓利。讓利與否及讓利幅度根據子基金所處行業及績效評價結果等因素合理确定，具體(tǐ)實施細則由省财政廳制定。
       第三十四條　根據績效評價結果，引導基金對未完成年度投資(zī)目标的子基金暫停投資(zī)，對出現重大(dà)投資(zī)失誤的停止投資(zī)乃至更換管理人，并對子基金管理人實行信用記錄管理。
       第三十五條　引導基金、子基金建立季報和年報報告制度。基金管理公司定期向管委會辦公室報告基金運行情況。
       第三十六條　引導基金、子基金應當接受财政、審計部門的監督、審計。發現問題的，依法依規處理。

第六章　附　則

       第三十七條　本辦法由省财政廳負責解釋。
       第三十八條　本辦法自印發之日起施行。《陝西省産業發展基金管理辦法》（陝政辦發〔2015〕107号）同時廢止。